Tú eres parte del cumplimiento.

Este programa de Compliance tiene un equipo de excepcionales profesionales como tú comprometidos con los resultados a quienes les entusiasma trabajar con excelencia. Nuestro equipo se caracteriza por estar siempre dispuesto a aprender y a aplicar lo aprendido, a conducirse con ética, en los distintos momentos en los que nos podamos encontrar dentro de la empresa. El Compliance es tarea de todos por eso te platicamos cual es la función de todos y cada uno de nosotros.

Directivos.

Ellos ponen la pauta.

1. El compromiso de los directivos es predicar con el ejemplo, estableciendo expectativas de cumplimiento para la administración fijar la tolerancia al riesgo y revisar regularmente el programa.

2. Supervisar el programa de cumplimiento: Los directores deben revisar regularmente éste para evaluar su efectividad y asegurarse de que aborda adecuadamente el perfil de riesgo de la organización. Los directores también deben recibir informes periódicos de la gerencia sobre el estado del programa de cumplimiento y cualquier problema de cumplimiento identificado.

3. Responsabilizar a la gerencia: Los directores deben de asegurar que la gerencia desempeñe un papel adecuado de cumplimiento en la organización. Esto incluye tomar las medidas disciplinarias apropiadas contra los gerentes que no cumplan con las políticas y procedimientos  de la organización.

Gerentes

Los responsables de la supervisión.

1. Comunicar las expectativas de cumplimiento: Los gerentes son responsables de comunicar las expectativas de cumplimiento de la organización a sus colaboradores. Esto se puede hacer a través de sesiones de capacitación, conversaciones individuales y recordatorios regulares.

2. Monitoreo del cumplimiento: Los gerentes deben monitorear el cumplimiento de sus colaboradores con las políticas y procedimientos de la organización. Esto se puede hacer a través de revisiones periódicas del trabajo, controles aleatorios y encuestas a los colaboradores.

3. Abordar las violaciones de cumplimiento: Cuando los gerentes identifican violaciones de cumplimiento, son responsables de abordarlas de manera rápida y apropiada. Esto puede implicar medidas disciplinarias, solicitar capacitación adicional o cambios en las políticas y procedimientos.

4. Crear una cultura de cumplimiento: Los gerentes pueden crear una cultura de cumplimiento dentro de sus equipos dando un buen ejemplo, alentando a los colaboradores a hacer preguntas y recompensando a los colaboradores por el cumplimiento.

5. Los gerentes también son recursos importantes para los colaboradores que tienen preguntas o inquietudes sobre el cumplimiento. Los gerentes deben estar disponibles para responder a las preguntas de los colaboradores y proporcionar orientación sobre cómo cumplir con las políticas y procedimientos de la organización.

Equipo Operativo

Pequeñas acciones diarias.

1. Conoce las políticas y procedimientos de la organización: Los colaboradores son responsables de seguir las políticas y procedimientos de la organización, incluidos los relacionados con el cumplimiento. Esto incluye cosas como evitar conflictos de intereses, mantener la confidencialidad y reportar sospechas de fraude u otra mala conducta.

2. Reportar violaciones de cumplimiento: Se alienta a los colaboradores a informar cualquier sospecha de incumplimiento a su gerente o al oficial de cumplimiento. Esto se puede hacer de forma anónima o confidencial.

3. Hacer preguntas: Los colaboradores no deben tener miedo de hacer preguntas sobre el cumplimiento. Si no están seguros de algo, deben pedirle una aclaración a su gerente o al Oficial de Cumplimiento.

4. Plantear inquietudes: Los colaboradores deben sentirse cómodos planteando inquietudes sobre el cumplimiento con su gerente o el oficial de cumplimiento. Esto incluye preocupaciones sobre su propio comportamiento, el comportamiento de sus colegas o las políticas y procedimientos de la organización.

5. Habla si ves un comportamiento inapropiado.